Sistemas de Gestión Compliance
Guía Práctica para el Compliance Officers
Juan Carlos Bajo Albarracín
La inclusión de la responsabilidad penal de las personas jurídicas introducida en el Código Penal en 2010 y reforzada con la modificación del artículo 31 bis del Código Penal en 2015 ha generado la necesidad de implantar en las organizaciones sistemas de control del cumplimiento, conocidos como corporate compliance. Este cambio hace necesario que las organizaciones y los profes...
La inclusión de la responsabilidad penal de las personas jurídicas introducida en el Código Penal en 2010 y reforzada con la modificación del artículo 31 bis del Código Penal en 2015 ha generado la necesidad de implantar en las organizaciones sistemas de control del cumplimiento, conocidos como corporate compliance. Este cambio hace necesario que las organizaciones y los profesionales conozcan cómo son los sistemas de gestión compliance con el fin de implementar los sistemas compliance en las organizaciones.
En el libro se tratan aspectos jurídicos relacionados con la responsabilidad de las personas jurídicas en el Código Penal español y cómo estos han sido recogidos en otros países y organismos internacionales de reconocida solvencia. En particular, analizaremos las normas internacionales ISO 19601, «Sistemas de gestión compliance», e ISO 37001, «Sistemas de gestión antisoborno», y la norma española UNE 19601, «Sistemas de gestión compliance penal».
Los tres referentes en materia de sistemas de gestión compliance. Posteriormente, se analizan los contenidos de un «sistema de gestión compliance» de una forma eminentemente práctica mediante un recorrido a través de los diferentes componentes del sistema, en particular, la evaluación de riesgos, el establecimiento de controles, el canal de denuncias, el código ético, las auditorías, etc., indicando cómo deben ser todos ellos documentados en el sistema.
Por último, se incluye una colección de fichas que analizan los diferentes riesgos penales y los posibles factores de riesgo que los originan con el fin de ayudar al profesional a identificarlos y realizar la evaluación de riesgos y los controles pertinentes de una forma más sencilla.
Con este libro pretendemos facilitar los procesos de implantación de sistemas compliance a los profesionales y las organizaciones.
Índice:
Introducción
SECCIÓN I. LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS
Capítulo 1. La responsabilidad penal de las personas jurídicas
Capítulo 2. Principios de derecho penal aplicados a compliance
SECCIÓN II. LOS SISTEMAS DE GESTIÓN COMPLIANCE
Capítulo 3. Una visión internacional
Capítulo 4. Normalización y compliance
SECCIÓN III. COMPONENTES DE UN SISTEMA DE GESTIÓN COMPLIANCE
Capítulo 5. La organización
Capítulo 6. Liderazgo
Capítulo 7. Evaluación de riesgos
Capítulo 8. Programa
Capítulo 9. Control
Capítulo 10. Documentación
Capítulo 11. Evaluación
Capítulo 12. La auditoría compliance
Capítulo 13. Recursos
Capítulo 14. La función compliance
Capítulo 15. Proceso de implantación de un sistema compliance
SECCIÓN IV. RIESGOS Y FACTORES DE RIESGO PENALES
Capítulo 16. Corrupción
Capítulo 17. Falsificación
Capítulo 18. Estafa
Capítulo 19. Contra la Hacienda pública
Capítulo 20. Contra la Seguridad Social
Capítulo 21. Tráfico ilegal de órganos
Capítulo 22. Trata de seres humanos
Capítulo 23. Explotación sexual y corrupción de menores
Capítulo 24. Contra la intimidad y allanamiento informático
Capítulo 25. Insolvencia punible
Capítulo 26. Riesgos por daños informáticos
Capítulo 27. Contra la propiedad intelectual e industrial, el mercado y los consumidores
Capítulo 28. Blanqueo de capitales
Capítulo 29. Derechos de los ciudadanos extranjeros
Capítulo 30. Urbanización, construcción o edificación no autorizable
Capítulo 31. Contra los recursos naturales y el medioambiente
Capítulo 32. Energía nuclear y radiaciones ionizantes
Capítulo 33. Explosivos
Capítulo 34. Tráfico de drogas
Capítulo 35. Contra el ejercicio de los derechos fundamentales
Capítulo 36. Financiación del terrorismo
Capítulo 37. Contrabando
Bibliografía
Índice sistemático
Reseña del Editor
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